校社科字〔2010〕96号

校内各有關單位：

    近日，國家自然科學基金委員會發布了國家自然科學基金委員會管理科學部主任基金2010年第3期應急研究項目申請說明，現将具體内容通知如下：

一、項目類型和意義說明

　　為對經濟、科技、社會發展中出現的一些重大管理問題快速做出反應，為黨和政府高層科學決策及時提供政策建議，國家自然科學基金委員會特别設立了管理科學部主任基金應急科學研究專款項目（以下簡稱“應急研究項目”），主要資助在已有相關科學理論基礎上、運用紮實的科學方法開展關于國家宏觀管理及發展戰略中急需解決的重要和關鍵性問題的研究，以及與之相關的經濟、科技與社會發展實踐中的“熱點”與“難點”問題的研究。

　　設立應急研究項目的目的是為黨和政府高層科學決策及時提供政策建議及其科學基礎。根據學部對于應急研究項目的一貫指導思想，應急研究項目應從“探讨理論基礎、評介國外經驗、完善總體框架、分析實施難點”四個主要方面對政府決策進行支持性研究；研究成果要具有針對性、及時性和可行性；所提出的政策建議應當是技術上可能、經濟上合理、法律上允許、操作上可執行、進度上可實現、政治上能為有關各方所接受，以盡量減少實施過程中的阻力；研究方法要求注重科學方法的應用和實際數據/資料/案例的支撐，切忌空洞的讨論和沒有實證根據的結論。應急研究項目的承擔者應當是在相關研究領域已具有深厚學術成果和數據/資料/案例的積累、能夠在短時間内取得具有實際應用價值成果的專家；在同等條件下，主持完成過相關領域國家自然科學基金項目的學者将得到優先考慮。應急研究項目的研究成果最終體現為政策建議報告、媒體報道、研究報告、專著及學術論文等形式。

　　應急研究項目實行滾動立項，全年接受項目建議。歡迎國内外各領域專家和國家宏觀管理部門從國家戰略高度提出具體的項目建議。項目建議書應針對立項課題的國家現實需求、迫切性與必要性、國内外研究進展、主要研究方向和研究内容、預期研究目标和政策效果等提出明确具體的觀點、證據和建議，并對國内現有研究基礎和研究隊伍進行分析。

　　二、2010年第3期應急研究項目《中國地方政府融資平台研究》申請指南

　　根據專家提出的項目建議書和實際宏觀管理部門有關專家咨詢意見，管理科學部決定設立2010年第3期應急研究項目《中國地方政府融資平台研究》，從即日起向全國公開進行課題招标。

　　中國地方融資平台是我國投融資體制改革的産物。1988年，國務院發布《關于投資管理體制的近期改革方案》，國家成立六大專業投資公司，各省也相繼組建了一批建設投資公司，這是融資平台的雛形。亞洲金融危機後，在國家擴大投資拉動内需背景下，政策性銀行按照投融資體制改革的總體要求，利用地方政府組織優勢，以地方财政未來增收、土地收益和其他收益為還款來源，向融資平台發放貸款用于基礎設施項目建設。在地方政府缺乏替代融資渠道，中國轉移支付制度尚不完善背景下，融資平台緩解了地方财政提供地方公共服務和推動地方經濟發展雙重任務的壓力，調動了地方的積極性，但一些融資平台出現了過度負債。

　　2009年以來，銀行業金融機構開始大量向融資平台提供貸款，平台貸款餘額迅速增長。融資平台特别是市縣一級的融資平台負債快速增長，但一些融資平台存在管理不規範、資本金不足和過度負債等諸多問題，潛在風險不容忽視，已引起中央和有關部委的高度重視。

　　城鎮化是經濟社會發展的客觀趨勢。當前和今後相當長一段時間，我國城鎮化處于快速發展階段，由此産生的投資與消費需求巨大。從整個工業化進程看，我國還處于經濟起飛階段，存在一些對國民經濟發展、社會穩定具有重要意義，但投資規模大、周期長、經濟效益低、資金回收慢的領域，融資平台在解決我國城市化和工業化進程中面臨的“瓶頸”問題上還将繼續發揮重要作用。

　　為更有效的支持我國城市化和相關瓶頸領域的發展，深化政府職能改革，發揮市場在經濟資源配置中的主導作用，有效防範風險，需要從理論和實踐兩方面對地方融資平台進行系統研究，為政策制定者提供可靠的理論分析框架和數據分析結論，既有效控制地方政府債務風險，又充分保障金融機構對促進城市化發展的支持。本研究主要圍繞我國城市化建設過程中，地方融資平台的健康發展和風險防範兩個關聯的問題。研究内容分為四個專題：

　　（一） 政府融資平台發展曆史回顧

　　自成立以來，地方政府融資平台對我國經濟中關鍵、瓶頸領域的發展，特别是城市化的發展做出了重要貢獻，但也存在一些問題。總結我國财政資金與銀行資金配合使用的曆史經驗，合理評價融資平台的貢獻和風險。

　　本部分内容主要包括：（1）城市化發展、基礎設施建設與最優融資結構；（2）地方政府融資模式；（3）融資平台對城市化建設、區域經濟均衡發展、城鄉協調發展、産業結構協調發展的貢獻和作用；（4）我國地方政府融資平台存在的問題。

　　（二） 國外地方政府融資模式理論和實踐

　　比較和借鑒主要成熟市場經濟體和新興工業國家（地區）地方政府融資模式理論發展與實踐經驗，總結其成功經驗、存在的問題及教訓。

　　本部分内容主要包括：（1）國外地方政府的融資理論總結；（2）國外地方政府投融資領域和模式；（3）國外地方政府舉債制度及市政債情況；（4）國外地方負債的監管與風險控制。

　　（三） 融資平台模式創新研究

　　研究解決财政資金、民間或社會資金以及銀行資金如何進入基礎設施領域問題，以及如何實現它們的有效協同問題。

　　本部分内容主要包括：（1）從理論層面研究财政資金、民間或國内外社會資金以及銀行資金創新耦合問題，發揮三者的協同效益；（2）研究中央政府、地方政府、中央銀行、商業銀行、企業等五方在三類資金配合使用、發揮協同效益過程中的關系；（3）構建完善财政資金、民間或社會資金以及銀行資金協調配合的長效機制。

　　（四） 融資平台風險管理和對策

　　地方政府融資平台的健康發展，不但關系到我國金融和地方财政的安全，也與我國城市化的健康發展息息相關。

　　本部分内容主要包括：（1）融資平台風險評價及其宏觀經濟、監管政策、微觀運行等層面的影響因素分析；（2）充分利用投、貸、債、租等各種可能的經濟手段，協調中央與地方、财政與金融、國有與民營、短期與長期、風險與收益等關系，探索最有效的不同種類資金結合的新模式、新途徑，以及适應這種新模式和途徑要求的操作手段和工具、平台和載體、風險控制和管理體系；（3）适合我國城市化和現代化進程，促進融資平台健康發展的措施和對策。

　　特别注意：應急研究項目定位于政策研究，強調應用管理理論和科學方法，運用有效的數據支撐，加強與實際管理部門的結合，在長期學術研究成果積累的基礎上，針對項目指南提出的研究專題，快速提出科學、可靠的研究結論和可行的政策建議。因此，申請書的撰寫必須突出政策研究的特色，在相關背景和文獻回顧的基礎上，明确研究問題；在提出政策建議、産生政策影響、解決實際問題等方面提出明确目标，同時說明支撐政策研究的邏輯思路、理論方法和數據來源。應急研究中期檢查和結題驗收也将以政策報告作為評價的重點，最終形成的研究報告應圍繞所形成的政策報告進行撰寫，具體内容應包括：提出的政策報告或建議，支撐政策結論和建議的理論、方法、數據、邏輯等。

　　特别要求：1.申請者一般應有紮實的相關數據和實際背景資料基礎；2.申請者必須在相關科學問題研究方面，具備承擔過國家自然科學基金課題、或承擔過政府有關部門委托相關課題的紮實前期研究基礎。請在申請書中明示以上相關信息。

　　三、申請程序和時間安排

　　申請者注意事項：

　　1. 申請者可以根據自身的研究工作基礎和資源條件，針對本期應急研究項目主題《中國地方政府融資平台研究》以及上述提出的研究專題，選擇獨到的視角和方向，設計研究題目、研究目标和研究内容。

　　2. 鼓勵并優先資助團隊整體申請項目。即要求申請者将本應急項目作為一個整體來申請：确定總負責人、分課題負責人以及分工情況（務必同時附上“承諾書”）；提交總體申請書和分課題申請書。

　　3. 管理科學部将采取課題總負責人承擔本項目研究形式，由總負責人組織團隊集體申報。管理科學部計劃擇優資助一個團隊（經評審專家評議後可能會擇優組合團隊），下設4-5個分課題，每個分課題的平均資助強度為10-15萬元，總負責人課題資助強度為15-20萬。

　　4. 本期應急研究項目鼓勵研究者與實際管理部門工作人員聯合申請開展研究，所有參與人員必須加蓋所在單位公章。

　　5. 研究期限定為10個月（2010年11月-2011年9月），項目啟動5個月後進行中期檢查與階段成果的交流。

　　請準備申請項目的專家到基金委網站下載填寫2010年度申請書，申請代碼填寫G03，并在“資助類别”填寫“專項基金項目”；“亞類說明”填寫“科學部主任基金”；“附注說明”填寫“應急科學研究專款項目”。

　　課題申請書的電子版務必在2010年9月20-24日期間由各自依托單位科研管理部門通過ISIS系統上傳并确認；紙質版（兩份）應在2010年9月20日前報送社會科學處。兩個版本均到達方視為申請有效。

　　管理科學部将組織專家進行評審，對通過評審決定資助的項目會在10月12日前通知申請人，未獲得資助的項目不再另行通知。

    社會科學處聯系人：鐘鳴    聯系電話：85166117     E-mail：zhongming@jlu.edu.cn

                                                                    社會科學處

                                                                 二一年九月六日